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11月基金从业基金法律法规真题卷及答案

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11月基金从业基金法律法规真题卷及答案

一、单项选择题（共10小题，每题2分）

1.基金管理人应当建立健全的合规管理机制，以下哪项不属于合规管理的核心要素？

A.风险评估与控制

B.内部控制与监督

C.投资决策与执行

D.信息披露与报告

参考答案：C

2.根据我国《证券投资基金法》，基金份额持有人享有的权利不包括：

A.参与分配基金财产

B.参与基金财产的处分

C.参与基金份额的申购和赎回

D.对基金财产进行独立的投资决策

参考答案：D

3.基金信息披露中，以下哪项属于定期报告的主要内容？

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金季度报告

D.基金份额持有人大会决议

参考答案：C

4.基金托管人发现基金管理人的投资行为违反法律、行政法规等规定时，应当：

A.立即停止基金投资

B.向中国证监会报告

C.要求基金管理人纠正

D.以上都是

参考答案：D

5.下列关于基金销售费用的说法，正确的是：

A.基金销售费用不得高于基金总资产的一定比例

B.基金销售费用必须全部计入基金资产

C.基金销售费用可以用于基金管理人的奖励

D.基金销售费