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2026年证券从业资格证真题带答案详解

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共60题，每题1分，共60分。每题有四个选项，只有一个选项符合题意）

1.证券业从业人员的下列行为中，符合《证券业从业人员执业行为准则（试行）》规定的是（）。

A.在禁止性广告中宣传其管理的基金

B.未经所在机构同意，向他人泄露所知悉的机构的经营信息

C.避免利益冲突，及时向所在机构报告可能影响其独立性的情形

D.接受利益相关方可能影响其独立性和客观性的礼品、礼金或宴请

2.根据《公司法》，股份有限公司董事会会议须有过半数的董事出席方可举行，董事会作出决议，必须经全体董事的（）通过。

A.过半数

B.三分之二以上

C.半数

D.全体

3.下列关于证券公司主要股东资格的表述中，正确的是（）。

A.外商投资证券公司的外资比例不得超过50%

B.国家控股的证券公司，其主要股东应当具有良好的社会信誉和公司治理结构

C.证券公司的注册资本不得低于人民币5亿元人民币

D.主要股东变更股权的，应当经国务院证券监督管理机构批准

4.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的（）等信息，评估客户的风险承受能力。