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五矿证券笔试题型分布图

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、专业知识部分

1.以下关于证券市场主承销商职责的表述，错误的是：

A.负责证券发行的定价

B.组织承销活动，招股说明书

C.保证发行证券符合法律法规

D.有权决定发行证券的最终价格

2.根据中国证监会的规定，下列哪项不属于首次公开发行股票的核准条件？

A.发行人符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件

B.发行人内部控制制度健全有效

C.发行人最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

D.发行人主要股东存在重大违法违规行为，但已整改完毕

3.以下关于市净率（P/B）估值方法的表述，正确的是：

A.市净率主要适用于资产密集型或重资产企业

B.市净率越高，说明市场对该公司未来增长预期越低

C.计算市净率时，通常使用每股净资产作为分母

D.市净率估值法不考虑公司的盈利能力

4.甲公司发行了面值为100元、票面年利率为5%、期限为3年的债券，每年付息一次。若市场年利率为6%，则该债券的发行价格（近似值）约为：

A.95元

B.96元

C.100元

D.105元

5.下列关于有效市场假说