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合规考试题库及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.根据《中央企业合规管理办法》，企业合规管理的第一责任人是？

A.合规管理委员会主任

B.主要负责人

C.首席合规官

D.总法律顾问

答案B

解析根据《中央企业合规管理办法》第九条，中央企业主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责。

2.下列哪项属于合规风险的典型特征？

A.仅指刑事处罚风险

B.因未遵守法律法规、监管规定、行业准则等而遭受损失的可能性

C.仅存在于金融机构

D.与经营风险无关

答案B

3.企业员工发现同事存在违规操作行为，最恰当的处置方式是？

A.视而不见，避免得罪人

B.向合规管理部门或通过合规举报渠道报告

C.私下提醒但不上报

D.先向外部媒体曝光

答案B

解析发现违规行为应通过企业内部合规举报渠道报告，由合规部门按规定调查处理。直接向外部媒体曝光可能违反保密义务，造成企业声誉损害。

4.根据《中央企业合规管理办法》，中央企业应当设立（），作为合规管理工作的专门机构。

A.法务部

B.合规委员会

C.合规管理部门

D.审计部

答案C

5.下列哪项不属于合规审查的范围？

A.规章制度制定

B.重大事项决策

C.重要合同签订

D.员工私人生活安排

答案D

6.首席合规官对企