反洗钱合规专员岗位技能考试试卷及答案.docVIP

反洗钱合规专员岗位技能考试试卷及答案

填空题（10题，每题1分）

1、我国反洗钱正式施行的年份是（）。

2、金融机构对个人客户身份识别时，应核对的有效身份证件为（）及其他法定身份证件。

3、大额交易中，自然人客户现金单笔交易的金额起点为（）万元人民币。

4、反洗钱工作的核心义务是（）。

5、金融机构应保存客户身份资料及交易记录至少（）年。

6、可疑交易报告的报送时限为交易发生后的（）个工作日内。

7、反洗钱国际标准的核心制定机构是（）。

8、客户身份资料自业务关系结束后保存期限是至少（）年。

9、涉及恐怖活动的资产应采取的处置措施是（）。

10、金融机构反洗钱内部控制的第一责任人是（）。

单项选择题（10题，每题2分）

1、以下不属于反洗钱三大核心义务的是（）

A.客户身份识别B.大额和可疑交易报告C.反洗钱宣传D.交易记录保存

2、金融机构对先前获得的客户身份资料的（）存疑的，应当重新识别客户

A.真实性B.完整性C.有效性D.以上都是

3、下列属于大额交易的是（）

A.自然人现金存款15万元B.单位账户当日累计转账40万元C.自然人现金取款4万元D.单位账户单笔转账150万元

4、可疑交易报告的责任主体是（）

A.金融机构总部B.省级分支机构C.经办业务的金融机构及其工作人员D.反洗钱监测分析中心

5、反洗钱行政主管部门是（）

A.公安部B.中国人民银行C.银保监会D.证监会