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2026年合规管理体系运行风险识别与管控培训试卷(附答案)

一、单项选择题（每题2分，共40分）

1.在合规管理体系（如ISO37301）中，确立“合规义务”是风险识别的前提。以下哪项不属于合规义务的来源？

A.签署的合同与协议

B.行业自律性公约

C.企业内部制定的团建活动计划

D.所在国家和地区的法律法规

答案C

解析合规义务主要来源于法律法规、监管要求、行业准则、合同以及内部规章等。团建活动计划通常属于一般行政管理范畴，不产生强制性的合规义务。

2.合规风险识别的动态性要求企业定期更新风险清单。以下哪种情形不是触发风险识别更新的必要条件？

A.核心业务流程进行了数字化重构

B.相关法律法规发生了重大修订

C.合规部门负责人离职

D.组织架构发生了重大调整

答案C

解析业务变化、法律变更和组织架构调整都会直接改变合规风险的暴露程度。部门人员变动通常属于人事管理，若未伴随流程或制度变更，一般不直接触发全体系风险识别的更新。

3.依据“三道防线”模型，主要负责识别、评估并管理日常业务运行中合规风险的是？

A.内部审计部门

B.外部法律顾问

C.业务部门与职能部门

D.董事会下设的合规委员会

答案C

解析第一道防线是业务部门和职能部门，它们直接面对风险，负责风险的日常识别与管理；第二道防线是合规/风控部门；第三道防线是内部审计。