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2026年金融分析师职业资格考试试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、道德与专业标准

1.A投资经理得知一位客户计划违反证券交易规则进行“洗售”操作，该投资经理最符合道德规范的做法是：

A.建议客户等待更好的交易时机。

B.向监管机构报告该客户的计划。

C.劝说客户咨询律师，了解潜在的法律后果。

D.对客户的计划保密，但将此信息用于争取客户更大的投资。

2.B某分析师受雇于一家投资银行，该银行同时承销另一家公司的股票。分析师在未公开其受雇于承销商的情况下，向其朋友推荐了这家被承销公司的股票。该分析师的行为违反了哪项CFA协会道德规范？

A.诚信（Integrity）

B.公正（Objectivity）

C.专业胜任能力（ProfessionalCompetence）

D.保密（Confidentiality）

3.C一位CFA持证人管理着多家公司的养老金计划，他利用获取的未公开信息，为自己进行个人投资。这种行为主要违反了CFA协会哪项道德规范？

A.适当勤勉与尽责（DiligenceandPrudence）

B.公正（Objectivity）

C.保密（Confidentiality）

D.