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2026年11月基金从业基金法律法规模拟卷及答案

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2026年11月基金从业基金法律法规模拟卷及答案

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.基金合同中，关于基金运作的基本准则和主要事项的约定，主要体现在哪一部分？

A.基金份额持有人权利义务

B.基金管理人及托管人的职责

C.基金资产的投资范围和投资策略

D.基金合同的生效条件

参考答案：B

2.根据我国《证券投资基金法》，基金信息披露的主要目的是什么？

A.提高基金管理人的收益

B.保障基金份额持有人的知情权

C.增加基金销售机构的销售业绩

D.规避基金运作的法律风险

参考答案：B

3.基金销售机构在销售基金份额时，必须向投资者提供的文件不包括以下哪一项？

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金产品资料概要

D.基金管理人财务报表

参考答案：D

4.基金管理人内部控制制度的主要目的是什么？

A.提高基金的投资收益

B.防范和化解基金运作风险

C.增加基金管理人的管理费

D.吸引更多的基金份额持有人

参考答案：B

5.基金合同中约定的基金财产投资于非公开交易股权的比例，根据