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基金从业资格考试证券市场基础知识备考习题集及答案

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基金从业资格考试证券市场基础知识备考习题集及答案

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，正确的是：

A.内部控制制度仅适用于证券公司的管理层

B.内部控制制度的核心是防范操作风险

C.内部控制制度与风险管理机制是同一概念

D.内部控制制度的建立是为了满足外部监管要求

参考答案：B

2.基金募集信息披露文件中，______是基金份额发售前制作的：

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金份额持有人大会通知

D.基金资产净值报告

参考答案：B

3.证券公司为客户开立信用账户，应当要求客户提供保证金的最低比例是：

A.30%

B.50%

C.100%

D.150%

参考答案：B

4.基金份额持有人大会应当至少每年召开______次，每次会议应：

A.1次

B.2次

C.3次

D.4次

参考答案：A

5.证券公司从事资产管理业务的，应当建立健全的合规管理制度，确保：

A.投资者的利益最大化

B.公司的盈利能力提升

C.业务操作的