2026年承销业务风险控制面试题.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年承销业务风险控制面试题

一、单选题（每题2分，共20题）

1.在承销业务中，以下哪项不属于发行人持续信息披露的主要风险？（A）

A.业绩预告延迟披露

B.关联方交易未及时披露

C.承销商内部操作风险

D.财务数据造假未被发现

2.若承销商在尽职调查中发现发行人存在重大财务瑕疵，但未如实披露，可能引发哪种风险？（B）

A.市场流动性风险

B.法律合规风险

C.承销商声誉风险

D.投资者集中度风险

3.在科创板承销业务中，以下哪项属于发行人股权结构风险的主要表现？（C）

A.市场波动剧烈

B.机构投资者集中度过高

C.大股东股份质押比例过高

D.承销团成员数量不足

4.若承销商未严格执行“绿鞋机制”，可能导致哪种风险？（A）

A.发行价格波动风险

B.承销商业绩考核风险

C.发行失败风险

D.证监会处罚风险

5.在创业板承销业务中，以下哪项属于发行人内部控制风险的主要表现？（B）

A.市场利率上升

B.关联方资金占用问题

C.承销费率竞争激烈

D.投资者情绪波动

6.若承销商在尽职调查中未发现发行人存在的法律诉讼，可能导致哪种风险？（C）

A.市场风险

B.操作风险

C.法律诉讼风险

D.信用风险

7.在北交所承销业务中，以下哪项属于发行人行业政策风险的主要表现？（A