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2026证券从业资格-保荐代表人考试历年参考题库含答案详解

一、选择题

从给出的选项中选择正确答案（共100题）

1、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人出现下列哪些情形时，中国证监会可以视情节轻重采取监管措施？

A.通过从事保荐业务谋取不正当利益

B.故意拖延发行人报送申请文件的周期

C.未经证监会批准擅自变更保荐协议内容

D.以上都是

2、下列关于保荐人尽职调查要求的说法，正确的是：

A.保荐人只需对发行人提供的材料进行形式审查

B.保荐人应通过现场考察、访谈等方式全面核查发行人情况

C.尽职调查仅针对财务数据，无需关注业务模式

D.保荐人可将尽职调查工作完全外包给第三方机构

3、发行人信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，保荐人应承担何种责任？

A.不承担任何责任，由发行人独立承担

B.与发行人承担连带赔偿责任，除非能证明自己没有过错

C.仅承担行政责任，不承担民事赔偿责任

D.承担补充赔偿责任，排在发行人之后

4、关于持续督导期，主板上市公司发行股票的，持续督导期限为：

A.股票上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度

B.股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度

C.股票上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度

D.股票上市当年剩余时间及其后四个完整会计年度

5、保荐机构在