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2026年证券从业证券发行与承销实战案例分析试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.根据最新再融资监管规定，上市公司向不特定对象发行股票的，发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之（）。

A.90

B.80

C.70

D.60

2.在科创板首次公开发行股票注册制中，下列关于科创属性要求的说法中，错误的是（）。

A.发行人申请在科创板上市，应当符合预计市值不低于人民币10亿元

B.发行人申请在科创板上市，应当符合最近三年研发投入占营业收入的比例不低于5%

C.发行人申请在科创板上市，应当符合发行人具有自主研发、引领行业的技术或工艺

D.发行人申请在科创板上市，应当符合发行人主要产品或服务需经过国家相关部门的合规认证

3.某创业板上市公司拟向特定对象发行股票，本次发行对象不超过35名，发行价格为定价基准日前二十个交易日公司股票均价的（）。

A.90%

B.85%

C.80%

D.75%

4.下列关于上市公司非公开发行股票的定价原则，表述正确的是（）。

A.发行价格不低于定价基准日前二十个交易日股票交易均价的90%

B.发行价格不低于定价基准日前二十个交易日股票交易均价的80%

C.发行价格不低于定价基准日前二十个交易日股票交易均价的70%

D.发行价