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审计团队风险识别能力考核表

考核项目

考核要素

考核内容

标准分

自评

考核评分

实际完成情况

风险意识与敏感度（25%）

风险预判能力

考核期内，审计项目共6项，每识别1项有效风险点加5分，最高30分；未明确风险点但项目未出现重大问题可酌情给分。

20

风险意识与敏感度（25%）

风险信息收集

根据审计工作底稿记录完整性评估，每缺失一项可获取的风险反馈信息扣5分，满分20分。

20

风险意识与敏感度（25%）

风险敏感度提升

根据学习报告质量（包括风险识别方法、案例、改进建议等）评定，优秀报告额外加10分，总分20分。

10

风险意识与敏感度（25%）

项目风险记录

根据台账更新记录及完整性综合评定，更新及时完整得15分，未更新或记录不完整扣5-10分。

15

风险意识与敏感度（25%）

风险意识分享

根据考勤记录及分享内容质量，每次分享可获5分，分享内容推倒实践获额外5分，满分15分。

15

风险识别准确性（25%）

风险识别方法运用

每识别风险事件5个，给予基础20分；根据实际运用方法技术类型评估（每多1种有效方法加5分），方法质量影响总分。

50

风险识别准确性（25%）

风险识别证据

定期对审计工作底稿抽查，每出现无证据风险识别扣10分，满分15分。

15

风险识别准确性（25%）

风险影响评估

根据风险影响评估报告完整性与准确性，评估包含具体测算和推