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证券从业《发布证券研究报告》合规红线：千万别踩

一、资格与署名

1．在研报上署名的人员必须具备证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师，无资格不得署名。

2．证券分析师不得同时注册为证券投资顾问，两类执业资格不得混用。

3．以机构名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工，实习生、外部人员不得冒名发声。

4．未注册为分析师的研究人员只能在报告中以“研究助理”或“联系人”列示，且须已通过分析师胜任能力考试、完成一般证券业务登记，并经署名分析师和研究部门同意。

5．署名即担责，分析师对报告内容和观点负责，不得挂名、代签、借用他人资格。

6．不得同时在两家机构执业，