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证券从业资格考试金融市场基础知识备考习题及答案

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证券从业资格考试金融市场基础知识备考习题及答案

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币多少万元？

A.2000万元

B.3000万元

C.4000万元

D.5000万元

参考答案：B

2.证券公司申请资产管理业务资格，其主要股东应当具备哪些能力？

A.较强的资本实力

B.良好的信誉

C.丰富的管理经验

D.以上都是

参考答案：D

3.证券承销业务中，保荐机构对发行人进行质量控制的主要措施是什么？

A.尽职调查

B.风险评估

C.信息披露

D.以上都是

参考答案：D

4.某证券公司申请融资融券业务资格，其净资本为3000万元。根据《证券公司融资融券业务管理办法》，该证券公司可提供的融资融券余额最高为多少万元？

A.6000万元

B.9000万元

C.12000万元

D.15000万元

参考答案：C

5.某证券公司申请资产管理业务资格，其主要股东应当具备较强的资本实力，其实际控制人最近2年未受到过中国证监会的行政处罚。以下哪个选项不符合该证券公司申请