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2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》试题附答案

一、单项选择题（每题0.5分，共20分）

1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务的核心服务内容是（）。

A.代理客户执行证券交易

B.提供证券投资建议并辅助客户决策

C.承诺最低投资收益

D.销售各类金融产品

答案：B

解析：证券投资顾问业务的核心是为客户提供证券投资建议，辅助客户作出投资决策，不得代理客户交易、不得承诺收益，销售金融产品是附带服务而非核心。

2.申请从事证券投资顾问业务的人员，需要通过的专项业务类资格考试是（）。

A.证券市场基本法律法规

B.金融市场基础知识

C.证券投资顾问业务

D.发布证券研究报告业务

答案：C

解析：证券投资顾问胜任能力考试对应科目为《证券投资顾问业务》，A、B为一般从业资格考试科目，D为证券分析师胜任能力考试科目。

3.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

答案：B

解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》，业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

4.下列不属于证券投资顾问禁止性行为的是（）。

A.以个人名义向客户收取服务费用

B.与客户约定分享投资收益

C.向客户提示投资风险

D.虚假宣传过往业绩

答案：C

解析：向客户提示投