大语言模型在金融的风险：准确性、合规、隐私——登记册、控制动作与治理责任.docx

大语言模型在金融的风险：准确性、合规、隐私——登记册、控制动作与治理责任

本文档提供：一份三风险项登记册填写模板（表1）；数值断言对账表与多信号可靠性评分规则（表2、式(1)）；高风险场景准入与备案状态核验表（表3）；PII入库拦截与输出泄露探测表（表4）；三道防线责任矩阵与退出触发条件（表5）；四条决策规则与一处矛盾权衡；一个风险经理从空白登记册到首次季度复核的完整案例。

2026-11-09

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一、登记册第一页只有三行，填不出“可观察后果”的那行退回

表1三风险项登记册，含可观察后果列与监测信号入口

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二、数