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证券从业资格证处罚条款专项试卷

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证券从业资格证处罚条款专项试卷

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，违反有关法律法规，情节较轻，尚未构成犯罪的，应当受到的处罚不包括以下哪项？

A.警告

B.罚款

C.暂停证券业务资格

D.没收违法所得

2.根据我国《证券法》的规定，证券公司为客户办理融资融券业务，未按照规定对客户的信用风险进行评估的，应当受到的处罚不包括以下哪项？

A.警告

B.罚款

C.暂停其融资融券业务

D.撤销其业务许可

3.证券公司内部控制制度不符合规定，导致发生重大风险事件的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应当受到的处罚不包括以下哪项？

A.警告

B.罚款

C.撤销任职资格

D.刑事处罚

4.证券公司未按照规定保存有关业务记录、账册、凭证的，应当受到的处罚不包括以下哪项？

A.警告

B.罚款

C.暂停其相关业务

D.没收违法所得

5.证券公司及其从业人员在证券业务活动中，故意提供虚假信息，误导投资者的，应当受到的处罚不包括以下哪项？

A.警告

B.罚款

C.暂