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证券从业资格证处罚告知练习试卷

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证券从业资格证处罚告知练习试卷

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券公司为客户开立信用证券账户，应当了解客户的（）

A.财务状况

B.投资经验

C.风险承受能力

D.交易习惯

2.证券公司从事融资融券业务，应当以（）为导向，遵循审慎经营原则。

A.盈利能力

B.风险控制

C.客户需求

D.市场变化

3.证券公司为客户办理融资融券业务，应当与客户签订（），明确约定双方的权利和义务。

A.证券交易委托协议

B.融资融券合同

C.证券账户开户协议

D.交易风险揭示书

4.证券公司从事融资融券业务，应当建立健全（），规范业务操作，防范经营风险。

A.内部控制制度

B.风险管理制度

C.信息披露制度

D.客户服务制度

5.证券公司为客户办理融资融券业务，应当对客户的（）进行评估。

A.信用状况

B.投资经验

C.风险承受能力

D.财务状况

6.证券公司从事融资融券业务，应当向客户充分揭示（），确保客户在了解风险的基础上作出投资决策。

A.交易规则

B.风险特征