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证券从业资格证穿透式监管试卷

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证券从业资格证穿透式监管试卷

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.某上市公司披露的2023年财报显示，其营业收入为15亿元，净利润为2亿元，下列关于该公司盈利能力的说法，正确的是（）

A.该公司毛利率为13.3%

B.该公司净利率为13.3%

C.该公司资产回报率至少为13.3%

D.该公司市盈率至少为13.3%

2.在穿透式监管中，监管机构要求核查某上市公司前五名股东的实际控制人，主要目的是（）

A.评估公司的市场风险

B.判断公司的财务风险

C.防范股权结构风险

D.分析公司的经营风险

3.某投资者购买了一份行权价为50元的看涨期权，期权费为3元，若到期时标的资产价格为55元，该投资者的最大收益为（）

A.2元

B.3元

C.5元

D.8元

4.下列关于科创板上市审核中企业研发投入的要求，说法错误的是（）

A.最近三年研发投入占营业收入比例不低于8%

B.核心技术需具有先进性

C.研发项目需与主营业务直接相关

D.研发投入必须全部用于实验室建设

5.某上市公司披露的2023年财报显示，其资