证券从业资格证从业人员营销禁止试卷.docxVIP

证券从业资格证从业人员营销禁止试卷

第PAGE1页共NUMPAGES1页

证券从业资格证从业人员营销禁止试卷

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券公司从业人员在向客户营销证券产品时，以下哪种行为属于合规操作？

A.未经客户同意，擅自修改客户委托指令进行交易

B.根据客户风险承受能力推荐适当的产品

C.向客户承诺保证最低收益

D.泄露客户的交易信息用于其他商业目的

2.假设某上市公司宣布将进行股票反向收购，原每股价格为20元，反向收购的出价定为每股25元，收购比例为1:1。若某投资者持有该上市公司1000股，则收购完成后该投资者将获得多少股新公司股票？

A.1000股

B.1250股

C.2000股

D.2500股

3.证券公司从业人员在接触境外投资者客户时，以下哪种行为违反了职业道德规范？

A.向境外投资者提供符合中国证监会的信息披露要求的研究报告

B.帮助境外投资者开立中国证券账户

C.未经客户同意，将客户信息提供给第三方机构

D.向境外投资者解释中国资本市场的投资规则

4.假设某境外投资者持有某上市公司股票2000股，该股票实施10送10的股票股利政策。若除权除息后的股票价格为18元，则该投资者除