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2026合规经理笔试题及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的核心是（）

A.遵守法律法规B.维护公司利益C.提高员工素质D.增加业务收入

2.以下哪种行为不属于合规风险（）

A.内幕交易B.正常业务拓展C.操纵市场D.泄露客户信息

3.合规政策应由（）批准。

A.合规部门B.高级管理层C.董事会D.监事会

4.合规管理的第一责任人是（）

A.合规经理B.业务部门负责人C.公司总经理D.董事长

5.合规检查频率通常是（）

A.每月B.每季度C.每年D.每两年

6.以下哪项不是合规文化建设的内容（）

A.宣传合规理念B.设立合规奖励C.增加业务指标D.开展合规培训

7.合规风险识别的主要方法不包括（）

A.问卷调查B.数据分析C.经验判断D.盲目猜测

8.合规报告应提交给（）

A.上级主管部门B.监管机构C.公司内部相关部门D.以上都是

9.对于违规行为的处理，首要原则是（）

A.从轻处理B.从重处理C.公平公正D.区别对待

10.合规管理的外部监管机构不包括（）

A.人民银行B.行业协会C.公司工会