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2026合规专员笔试题目及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下属于合规风险的是（）

A.市场波动风险

B.合规制度不完善风险

C.利率风险

D.外汇风险

2.合规管理的核心是（）

A.制定制度

B.监督执行

C.防范风险

D.人员培训

3.以下哪个是合规文化建设的关键（）

A.领导重视

B.员工参与

C.宣传教育

D.制度执行

4.合规专员在进行合规检查时，首先应（）

A.制定方案

B.收集资料

C.开展访谈

D.做出评价

5.下列法规中，与合规管理密切相关的是（）

A.《消费者权益保护法》

B.《反垄断法》

C.《企业内部控制基本规范》

D.《环境保护法》

6.合规风险识别的方法不包括（）

A.问卷调查法

B.情景分析法

C.德尔菲法

D.成本收益法

7.合规专员应具备的基本素质不包括（）

A.法律知识

B.财务知识

C.沟通能力

D.销售能力

8.合规管理的第一责任人通常是（）

A.合规专员

B.部门经理

C.公司高管

D.基层员工

9.合规培训的频率通常根据（）确定。

A.员工兴趣

B.业务复杂度

C.培训成本

D.领导要求

10.合规信息系统的主要作用是（）

A.