2026合规经理考试题及答案.docVIP

2026合规经理考试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的首要目标是（）

A.提高效益

B.防范合规风险

C.增加市场份额

D.提升员工福利

2.以下哪种行为不属于合规风险（）

A.违反法律法规

B.违反内部规章制度

C.正常业务拓展

D.违反行业规范

3.合规政策应由（）批准。

A.合规部门

B.财务部门

C.高级管理层

D.人力资源部门

4.合规文化建设的关键在于（）

A.制定制度

B.领导带头

C.员工培训

D.外部监督

5.合规检查的频率一般根据（）确定。

A.业务规模

B.员工数量

C.市场环境

D.领导意愿

6.合规风险识别的方法不包括（）

A.问卷调查

B.案例分析

C.随意猜测

D.流程梳理

7.对合规违规行为的处理应遵循（）原则。

A.从重处罚

B.从轻处罚

C.公平公正

D.区别对待

8.合规管理部门与业务部门的关系是（）

A.对立关系

B.监督与被监督关系

C.互不干涉关系

D.完全替代关系

9.合规管理信息系统的主要作用是（）

A.提高员工工资

B.提升合规管理效率

C.增加业务量

D.减少客户投诉

10.合规报告应及时向（）提交。

A.股东

B.监管机构

C.供应商

D.竞争对手