2026年东兴证券笔试题型及答案.docVIP

2026年东兴证券笔试题型及答案

一、填空题（每题2分，共20分）

1.________是证券公司经营的核心业务。

2.证券公司的主要职能包括________、________和________。

3.证券市场的“三公”原则是指________、________、________。

4.证券交易的基本原则包括________、________和________。

5.证券公司设立的条件之一是注册资本不得低于________万元人民币。

6.证券公司的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险和________。

7.证券公司内部控制制度的主要内容包括________、________和________。

8.证券公司合规管理的核心是________。

9.证券公司业务监管的主要机构是________。

10.证券公司业务创新的主要方向包括________、________和________。

二、判断题（每题2分，共20分）

1.证券公司可以从事证券承销、经纪和自营业务。（√）

2.证券公司设立必须经过中国证监会的批准。（√）

3.证券市场的“三公”原则是指公开、公平、公正。（√）

4.证券交易的基本原则包括价格优先、时间优先和数量优先。（×）

5.证券公司注册资本不得低于1亿元人民币。（×）

6.证券公司的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险