深交所招聘法律笔试题及答案.docVIP

深交所招聘法律笔试题及答案

一、单项选择题（总共20题，每题1分）

1.中国证券监督管理委员会的简称是（）。

A.CSRC

B.SASAC

C.SEC

D.FSA

2.证券公司从事证券业务，必须具备的条件不包括（）。

A.注册资本最低限额为人民币1亿元

B.有合格的高级管理人员和从业人员

C.有健全的组织机构和管理制度

D.有完善的风险管理和内部控制制度

3.证券发行人未按照证券发行文件的规定使用所募集资金的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）罚款。

A.10万元以上30万元以下

B.5万元以上20万元以下

C.20万元以上50万元以下

D.30万元以上60万元以下

4.证券交易场所对证券交易实行实时监控，并采取措施确保（）。

A.证券交易公平、公正

B.证券交易高效、有序

C.证券交易透明、公开

D.证券交易安全、可靠

5.上市公司收购要约约定的收购价格低于该上市公司最近一期经审计的每股（）的，收购人应当以不低于该价格收购被收购公司股东的全部股份。

A.净资产

B.收益

C.资产

D.利润

6.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，应当保证客户的信用证券账户内的证券数量不得低于（）。

A.信用额度

B.信用余额

C.维持担保比例

D.最低维持担保比例

7.证券登记结