企业管理人员合规管理能力提升.pptxVIP

合规专题培训

企业管理人员

合规管理能力提升

合规政策解读·风险识别·案例复盘·实操指引

课程导览

合规政策新格局

合规政策新格局

合规不是选择题，而是必答题

01

46号令落地，追责全面升级

42号令三大合规定义

三道防线与首席合规官

分级分类的制度体系

2026年合规政策全景扫描

风险管理实务

风险识别与评估

识别风险在前，防控风险在后

02

合规风险识别的基本路径

把合规义务映射到业务流程，识别不作为与越权等偏差环节

风险清单的编制方法

风险识别中的三个常见误区

把合规风险等同于触犯刑法，对制度流程偏差不以为意，是风险识别的第一误区。

合规风险的动态监控与预警

风险不是静止的，识别—监控—预警—处置构成完整闭环。

风险不是静止的

低风险可升级

典型案例复盘

典型案例复盘

前车之鉴，后事之师

03

案例复盘的价值与方法

案例复盘不是讲故事，而是有方法的违规归因分析。

案例一：违规经营投资的追责链条

案例二：数据合规的高额代价

四类场景代价可量化，共同病灶聚焦日常操作。

案例三：廉洁从业红线的岗位化

2026年3月，中办国办印发新修订的《国有企业领导人员廉洁从业规定》，时隔17年首次系统性大修。

合规管理实务

实操指引落地

合规管理，重在落地

04

把合规嵌入业务流程

合规审查是流程的必经环节，不是流程之外的附加审批

岗位合规责任的清单化

合规管理在重点业务领域的落地