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2026年英大证券考试题库及答案

一、填空题（每题2分，共20分）

1.______是证券公司经营管理的核心。

2.证券公司内部控制制度应当明确各岗位的职责和权限，确保______。

3.证券公司应当建立健全的客户投诉处理机制，确保客户投诉在______内得到处理。

4.证券公司从事证券自营业务，其自营业务规模不得超过净资本的______。

5.证券公司从事资产管理业务，应当建立健全的______制度，确保客户资产的安全。

6.证券公司从事融资融券业务，应当建立健全的风险控制制度，确保______。

7.证券公司从事证券承销业务，应当建立健全的______制度，确保承销业务的合规性。

8.证券公司从事证券投资咨询业务，应当建立健全的______制度，确保投资咨询业务的合规性。

9.证券公司从事证券经纪业务，应当建立健全的______制度，确保经纪业务的合规性。

10.证券公司从事证券研究业务，应当建立健全的______制度，确保研究业务的合规性。

二、判断题（每题2分，共20分）

1.证券公司可以从事证券承销业务和证券自营业务。（）

2.证券公司可以从事证券投资咨询业务和证券经纪业务。（）

3.证券公司从事证券自营业务，其自营业务规模不得超过净资本的200%。（）

4.证券公司从事资产管理业务，应当建立健全的合规管理制度。（）

5.证券公司