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合规管理体系构建与实施模拟试题及答案

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合规管理体系构建与实施模拟试题及答案

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.在合规管理体系中，哪个环节是识别和评估组织面临的法律、法规、政策和其他要求的关键步骤？

A.内部审核

B.管理评审

C.合规风险识别与评估

D.文件控制

参考答案：C

2.以下哪项不属于合规管理体系PDCA循环中的“处置”（Act）阶段的主要活动？

A.采取纠正措施

B.评估纠正措施的有效性

C.制定预防措施

D.进行合规培训

参考答案：D

3.合规管理体系的最高领导者对合规管理体系的有效性负有哪项主要责任？

A.制定合规政策

B.实施合规培训

C.监督合规管理体系的运行

D.执行合规检查

参考答案：C

4.在合规管理体系的文件控制过程中，以下哪项做法是不正确的？

A.确保所有文件得到适当批准

B.对文件进行定期评审和更新

C.仅在文件发生重大变化时才进行版本控制

D.确保文件易于获取并保持最新状态

参考答案：C

5.合规管理体系的内部审核的主要