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2026年证券从业资格考试《证券公司》模拟题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当与证券公司自有资产严格分离，这一要求主要体现了资产管理业务的（）原则。

A.安全性

B.流动性

C.风险隔离

D.收益最大化

2.证券公司申请设立为综合性证券公司，其注册资本不得低于（）亿元人民币。

A.5

B.10

C.20

D.30

3.证券公司从事证券自营业务，其自营投资规模不得超过其净资本的（）倍。

A.10

B.20

C.30

D.50

4.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用（）方式。

A.包销或代销

B.竞价或协商

C.招标或询价

D.比价或议价

5.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户充分揭示（）风险。

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

6.证券公司设立分支机构，应当符合中国证监会的相关规定，其分支机构（）独立承担法律责任。

A.可以

B.不可以

C.在特定情况下可以

D.由总部决定是否可以

7.证券公司从事投资银行业