证券公司合规管理实施指引.docx

证券公司合规管理实施指引

1适用范围与基本原则

本指引适用于证券公司总部各部门、各分支机构、控股子公司及全体从业人员，覆盖经纪、财富管理、投行、资管、自营、信用交易、另类投资等全业务条线，合规管理遵循以下四项核心原则：

（1）全覆盖原则：合规管理嵌入所有业务环节、所有部门岗位，不存在任何合规盲区，分支机构与子公司合规管理纳入总部统一体系；

（2）独立性原则：合规管理部门独立于业务条线，合规负责人不得兼任业务、财务、人力资源等与合规管理存在利益冲突的职务，合规考核权重不低于业务考核权重的15%，保障合规管理独立履职；

（3）权责对等原则：落实“业务谁主管、责任谁承担”，业务部门负责人为本单元合