上海凯宝：董、监、高所持本公司股份及其变动VIP

董、监、高所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对上海凯宝药业股份有限公司(以下简称公司)董事、监事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动的管理, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证劵法》)、《上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证劵交易 所创业板股票上市规则》、 《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》、 《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理业务指引》等有关法律、法规、规范性文件及《上海凯宝药业股份有限 公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定, 结合公司实际情况, 制订本制 度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员, 其所持本公司股份是指登记在 其名下的所有本公司股份; 从事融资交易融券交易的, 还包括记载在其信用账 户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前, 应知悉《公 司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件关于内幕交易、 操纵市场等禁止行为的规定, 不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生 因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为: (一) 公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹; (二) 公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织; (三) 公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹; (四) 中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其与 公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系, 可能获知内幕信息的 1 / 8 自然人、法人或其他组织。 上述自然人、法人或者其他组织买卖本公司股票及其衍生品种的, 参照本制度 第十五条的规定执行。 第五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员及本制度第四条规定 的相关人员的身份及所持本公司股份的数据和信息, 统一为董事、监事和高级 管理人员办理个人信息的网上申报, 并定期检查董事、监事和高级管理人员买 卖本公司股票的披露情况。 第二章 股份买卖禁止及限制性行为 第六条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让: (一) 本公司股票上市交易之日起一年内; (二) 董事、监事和高级管理人员离职后半年内; (三) 董事、监事和高级管理人员在本公司首次公开发行股票上市之日起六个月 内(含第六个月) 申报离职的, 自申报离职之日起十八个月(含第十八个月); (四) 董事、监事和高级管理人员在本公司首次公开发行股票上市之日起第七个 月至第十二个月(含第七个月、第十二个月)之间申报离职的, 自申报离职 之日起十二个月内(含第十二个月); (五) 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的; (六) 法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及中国证监会和深圳证券交易 所规定的其他情形。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不得买卖本公司 股票;