开放式基金柜面开户流程图.doc

开放式基金柜面开户流程图 开放式基金交易柜台业务流程图（认购、申购、赎回、设置分红方式、基金转换） 开放式基金转托管业务流程图 转 入 转 出 单 双 步 步 转 入 单 步 双 步 转 入 转 出 转 出 开放式基金电话委托流程 1、拨打委托电话“96288”（苏州地区以外加拨区号“0512”） 2、根据电话语音提示进行相应的操作 3、交易委托结束 开放式基金网上委托流程 1、上网登陆东吴证券网 2、点击软件下载，选择东吴证券网上交易委托客户端程序 3、下载并安装网上交易委托客户端 4、选择您所开户的营业部，输入相应的账号、密码进入程序，选择进入左下角“开放式基金”界面进行委托下单 开放式基金开户及交易流程 打印基金份额转出受理单，载明转出机构编码及每笔转出基金份额信息。一式两份，一份留置，一份交予客户，客户签字确认。 T+2日，客户向营业部确认交易是否成功 为客户提供转出申请单编号 按客户提供的转出方申请单编号做转托管转入 核验客户材料及转出申请单，核验无误后为客户做转托管转出业务 核验材料，开立资金帐户，登记开放式基金账号 客户先至拟转入方开立资金帐户 营 业 部 携带个人有效身份证件、基金帐户资金卡 客 户 客 户 T+2日，客户向营业部确认交易是否成功 经办柜员打印交易凭证，一式两份，一份留置，一份交予客户，客户签字确认 柜员核验上述材料，无误后通过顶点系统为客户办理相应的交易事宜 临柜填妥《基金投资者风险承受力测评表》 已填问卷或明确确认放弃调查的客户 临柜填妥《开放式基金交易业务申请书》 携带个人有效身份证件、基金帐户资金卡 T+2日，客户向营业部确认交易是否成功 经办柜员打印开户凭证，一式两份，一份留置，一份交予客户，客户签字确认 柜员通过顶点系统为客户申请开立相应的基金公司的基金帐户 已有基金帐户，只需开立资金帐户的客户 客户（个人） 将填妥的申请表连同上述资料交由柜台柜员核验，登记至客户系统，开设客户号、资金账户 已开立资金帐户的客户 在资金开户柜台填妥《客户文本》 临柜填妥《基金投资者风险承受力测评表》 临柜填妥《开放式基金帐户业务申请书》 携带个人有效身份证件 携带经办人有效身份证明文件、加盖客户公章和预留印鉴的营业执照复印件、机构代码证复印件、税务登记证复印件、法定代表人证明书、法人授权委托书、法定代表人身份证复印件 客户（机构） 拨打“96288” 苏州以外加拨“0512” “8”号键 开放式基金 “1”号键 股东账号 “2”号键 资金账号 “*”号键 返回 输入交易密码 “2”号键 基金认购 “1”号键 基金申购 “3”号键 基金赎回 “4”号键 基金撤单 “9”号键交易查 询 “*”号键 返回 “1”号键 基金查询 “2”号键 基金股份查询 “4”号键 资金查询 “3”号键 基金委托查询 “*”号键 返回 登陆东吴证券网，网址： 或 点击软件下载，选择东吴证券网上交易委托客户端程序 下载、安装客户端程序 选择您开户的营业部，输入相应的账号、密码后，进入委托程序 点击进入左下角“开放式基金”委托界面，进行委托下单 委托交易流程结束