基金的信息披露2.doc

基金的信息披露 (一)单项选择题 在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。 1．证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于( )。 A．基金的强制信息披露制度 B．基金从业人员较高的专业水平 C．基金管理人员较高的道德水准 D．基金管理人设立了内部流程控制 2．下列关于基金信息披露的说法，不正确的是( )。 A．基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露 B．存续期募集信息披露，主要指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书 C．基金年度报告、半年度报告、季度报告统称为“基金定期报告” D．基金运作信息的披露时间一般是可以预见的 3．( )属于基金信息披露的实质性原则。 A．及时性原则 B．规范性原则 C．易解性原则 D．易得性原则 4．基金管理人应分别在报告期结束后的( )，在指定报刊上披露基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告的摘要或全文。 A．90日内、60日内、30个工作日内 B．60日内、30日内、15个工作日内 C．60日内、30日内、30个工作日内 D．90日内、60日内、15个工作日内 5．在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是( )。 A．基于本基金的过往表现，今年本基金将会有超过15%的年收益率 B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率8% C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15% 6．基金定期报告中，需要进行审计的是( )。 A．基金季度报告和半年度报告 B．基金半年度报告和年度报告 C．基金年度报告 D．基金季度报告、半年度报告和年度报告 7．当( )时，基金信息披露义务人无须编制并披露临时公告书。 A．基金托管人的专门基金托管部门的负责人更换 B．基金托管人的研究部门的负责人辞职 C．基金管理人总经理辞职 D．基金份额持有人大会召开 8．每日分配收益、净值保持在1元不变的基金是( )。 A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金 9．货币市场基金收益公告主要包括( )。 A．每万份基金净收益和7日年化收益率 B．每份基金净收益和年平均收益率 C．每万份基金净值和7日年化收益率 D．每份基金净值和年平均收益率 10．( )负责披露基金募集、上市交易、投资运作等环节的信息披露事项。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金代销机构 D．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 11．( )负责披露代理清算交割、会计核算、净值复核等环节的信息。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金销售机构 D．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 12．( )不属于基金募集期间应披露的信息。 A．招募说明书 B．基金合同 C．托管协议 D．年度报告 13．( )不属于基金净值公告中需要披露的信息。 A．基金资产净值 B．投资组合报告 C．份额净值 D．份额累计净值 14．基金管理人应于每个季度结束之日起( )个工作日内，编制完成该季度的基金季度报告。 A．5 B．10 C．15 D．30 15．下列关于货币市场基金收益公告的说法，不正确的是( )。 A．开放日的收益公告，应至少于每个开放日的次日披露 B．放开申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益和7日年化收益率 D．放开申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率 16．货币市场基金不收取( )。 A．管理费 B．托管费 C．销售服务费 D．申购赎回费 17．基金季度报告中的管理人报告不包括( )。 A．遵规守信情况说明