集体选择的制度分析.pptVIP

第七讲 集体选择的制度分析 一、个人选择与集体选择 1.1 个人选择 抽象地一般来说，经济学是研究资源配置方式的，即生产什么、如何生产、为谁生产的问题。如果关于这些问题的决策是由一个人单独、自觉、自愿做出的，那么这类选择就是个人选择。 在完全竞争的市场经济模型中，经济当事人的选择、决策过程，在理论上被视为清晰和明了的过程，每个人分散作出的选择都是自觉自愿的，收益和风险也是由其个人所负责的，且被假定为个人选择不会影响他人也不受他人影响。在这里，选择不仅是个人的，而且是自由的（非强制），个人的自由选择是建立在自愿交换和自愿合作的基础上的。 1.2 集体选择 当一个人的选择涉及到他人的选择，从而需要协商时，集体选择就存在了。集体选择或集体决策也称为公共选择，是指各参与者依据某种协商规则，相互协商而确定集体行动方案的过程。 集体选择具有如下含义或特征： (1)集体性。凡是有人群、有合作、有利益冲突的地方，集体决策就不可避免，就必然会有集体选择。 (2) 规则性。决策就是制定规则。在人与人之间存在偏好差异的情况下，必须决定规则以使人们的行为协调起来，所以人们必须进行决策以选择那些能够反映和满足一般人偏好的规则。 (3) 强制性。集体选择根据一定的选择规则一旦得出决策结果，那么这一决策结果对参与者个人来讲，不管愿意不愿意都得接受，因而具有选择结果的强制性。 (4) 政治性。经济市场上的个人选择大多是通过货币、通过买卖行为由市场机制来实现的，但集体选择大多是通过投票来实现的，或者说是通过政治市场解决。不过要强调的是，公共选择理论关心的主要是有关政府行为的集体选择。 二、集体选择的制度分析A：一致同意规则 所谓一致同意规则，是指一项集体行动方案只有在所有参与者都同意、或者至少没有任何一个人反对的前提下才能实施的一种表决方式。 此项规则具有如下特点： 其一，由一致同意规则得出的集体行动方案，对于所有的参与者来说都具有一个显著的特点，即按此规则能使每个人的偏好达到最大程度的满足，而不会使任何一个人受损。这就是说，对该方案的任何改动，都不可能在不损害任何一方利益的前提下，使参与者中的某些人受益。从而表明，一致同意得出的行动方案能实现帕累托最优。 其二，在此规则下，所有参与者的权利都能够得到绝对平等的保障。一方面是因为它体现了参与者之间的自愿性和契约性，另一方面由于每个参与者都享有否决权，个人选择对集体选择由此至关重要，所以任何成员或集体都不能将自己的意愿强加于人，也不能将自身的利益凌驾于他人的利益之上。因而一致同意下的决策都反映了所有参与者的真实愿望。 其三，该规则可以避免“搭便车”行为。在一致同意规则下，每个参与者都会清楚地意识到，自己的行为不仅会影响与此相关的其他成员的行为，而且还直接关系到集体行动方案能否形成的问题。显然，如果某项待选方案能够使部分成员不付任何代价地从中获益，那么这种决策将会因损害了其他成员的利益而被否决。所以一致同意规则容不得“搭便车”者。 其四，该项规则的决策成本高昂。首先，由于参与者的选择偏好千差万别，对每一项提案都可能众口难调，要达成对某一方案的一致同意势必要经过一而再再而三的反复协商与讨价还价，这意味着高昂的谈判成本。第二，此项规则极易引起冲突、威协、恫吓或寻租。一些人为了使方案通过，很可能因利益与偏好的不一致而发生冲突，部分人还可能采用威协与恫吓迫使不赞成者“表示同意”，另一些人可能利用投票权寻租，这些不仅增加了一致同意的交易成本，而且也破坏了该规则所内含的一致性。 3.1 基本含义与特点 多数投票规则是基于集体福利总和的改善这一前提的。在一个集体中，一项方案如果使多数人的福利改善了，少数人的福利没有改善甚至有所下降，但从集体这一“社会总体”角度来讲，这一方案仍是有利于集体福利提高的。由此，在多数投票规则下，一项决策通过与否，取决于能否得到某一多数比例参与者的同意。 多数投票规则可分为简单多数规则（即赞成人数超过投票人的半数以上）和比例多数规则（即赞成的比例必须达到一个相当大的比例以上者如2/3或3/4等）两种。 特点是：(1)在此规则下的集体决策结果通常不符合帕累托准则。因为决策结果往往只体现多数同意者的利益，而不同意的少数派的利益则被忽略了甚至被损害了。(2)其决策结果具有强制性，它允许了多数人将自己的意愿强加给少数人，从而使之成为“倒楣的少数”。(3)相对于一致同意规则，此规则的决策成本较低，但却容易造成“投票悖论”。(4)该规则难以避免集体决策中参与者之间的策略行为（或寻租行为）。(5)由于单个成员意识到他的同意与否并不对决策的最终结果起决定性作用或构成障碍，可能会助长部分成员不重视投票权的行为，并由此可能引致“集体的愚蠢”。 3.2为什么要少数服从多数 集体选择的基础是每一个人的效用函数。既然人与人之间