华夏中富1号证券投资集合资金信托计划（ 35页）.docVIP

中融-融新86号（华夏中富1号）证券投资 集合资金信托计划 目 录 第一条 释义 3 第二条 信托目的 5 第三条 受托人、保管人、投资顾问名称、住所 5 第四条 信托资金的币种 6 第五条 信托的规模、期限及开放日 6 第六条 信托计划的推介和成立 7 第七条 信托资金管理、运用 7 第八条 信托单位的认购 10 第九条 信托单位的申购 13 第十条 信托单位的赎回 15 第十一条 信托受益权和信托受益人 17 第十二条 信托受益权的赠与及继承 18 第十三条 信托财产税费的承担，信托费用的核算及支付方法 18 第十四条 信托利益的计算和分配 20 第十五条 信托终止条件及信托终止时信托财产的归属、分配方式 21 第十六条 信托当事人的权利、义务 23 第十七条 受益人大会召集、议事及表决的程序和规则 25 第十八条 新受托人的选任方式 26 第十九条 风险揭示 26 第二十条 信托当事人的违约责任及纠纷解决方式 30 第二十一条 信托当事人约定的其他事项 30 认购风险申明书 33 委托人与受托人本着平等自愿、诚实信用、真实合法的原则，根据《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》、《中华人民共和国合同法》及其他有关法律、法规和规章，签订《中融-融新86号（华夏中富1号）证券投资集合资金信托合同》，以资信守。 释义 在本信托计划中，除非上下文另有解释或文义另有所指，下列词语具有以下含义： 信托计划或本信托计划：指“中融-融新86号（华夏中富1号）证券投资集合资金信托计划”。 信托合同：指《中融-融新86号（华夏中富1号）证券投资集合资金信托合同》及对该合同的任何有效修订和补充。 信托文件：指《认购风险申明书》、《中融-融新86号（华夏中富1号）证券投资集合资金信托计划说明书》、《中融-融新86号（华夏中富1号）证券投资集合资金信托合同》等书面文件。 委托人：指基于本信托计划项下信托合同的委托主体，即具有完全民事行为能力的自然人、法人及依法成立的其他组织。 受托人：指中融国际信托有限公司。 受益人：指在信托合同中享有信托受益权的自然人、法人及依法成立的其他组织。 信托资金：指各委托人按照信托合同的约定，交付给受托人的货币资金。 信托财产：指受托人因承诺信托而取得的财产。受托人因信托财产的管理运用、处分或者其他情形而取得的财产，也归入信托财产。 信托利益：指受益人按照信托文件享有受益权而获得的利益，为信托财产扣除应由信托财产承担的信托费用及信托税费后的剩余信托财产。 保管人：指兴业银行股份有限公司。 《保管合同》：指受托人与保管人签订的《中融-融新86号（华夏中富1号）证券投资集合资金信托计划保管合同》及对该合同的任何有效修订和补充。 投资顾问：指北京华夏中富投资管理有限公司。 《投资顾问协议》：受托人与投资顾问签订的《中融-融新86号（华夏中富1号）证券投资集合资金信托计划投资顾问协议》及对该协议的任何有效修订和补充。 投资建议函：指注明了证券代码、证券名称、买入或卖出数量、买入或卖出价格区间、买入或卖出时间区间、投资建议函日期、投资建议函编号等要素的书面文件。 证券经纪商：国信证券股份有限公司。 《证券经纪服务协议》：指受托人与保管人和证券经纪商共同签订的《中融-融新86号（华夏中富1号）证券投资集合资金信托计划证券经纪服务协议》及对该协议的任何有效修订和补充。 信托财产专户：包括信托计划专用银行账户、信托计划专用证券账户和信托专用证券资金账户。信托计划专用银行账户指受托人在保管人开立的信托财产专用账户，即信托财产保管账户；信托计划专用证券账户指以本信托计划名义在中登公司开设的信托专用证券账户；信托专用证券资金账户指以本信托名义在证券经纪商处开设的交易账户。 信托受益权：指受益人在信托计划中享有的权利，包括但不限于取得受托人分配信托利益的权利。本信托计划项下的信托受益权分为普通受益权和特定受益权。全体委托人一致同意：投资顾问无条件取得特定受益权，享有特定信托利益。 信托单位：指信托受益权的份额化表现形式，是计算各受益人享有信托利益的计量单位，单位：份。其计算精确到小数点后2位（即精确到0.01），小数点2位以后的部分四舍五入，由此产生的损益归入信托财产。1个信托单位对应1个受益权份额。本信托认购时以信托单位初始值人民币1元为1个信托单位。 信托单位总份数：指信托计划项下信托单位的总数，信托计划成立日信托单位总份数指信托计划成立日委托人认购的信托单位份数总和。 信托计划总资产：指信托计划项下的各类财产按信托文件规定的估值方法计算的价值之和。 信托财产总值：指信托计划总资产扣除应由信托财产承担的信托费用及信托税费后的余额。 信托财产净值：指信托财产总值扣除特定信托利益后的余额