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证券营业部的经营管理与内部控制　　两个主要变动：　　1.客户资金的第三方存款　　2.证券公司集中交易安全管理方法　　 第一节　证券营业部的场所与经纪业务管理 　　一、营业场所管理　　营业部是证券公司经营经纪业务的主要营业场所。　　（一）营业部的管理　　1.申请设立营业部的证券公司应当具备的条件：　　（1）不存在挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产和客户托管的债券的情形；　　（2）国债回购业务正常开展并符合相关监管要求；　　（3）拨付所属分支机构的证券营运资金总额，经纪类证券公司不得超过公司注册资本金的80%，综合类证券公司不得超过公司注册资本金的40%；　　（4）近3年没有出现连续亏损；　　（5）公司股权结构和治理结构已经理顺和完善；　　（6）近2年没有因违法违规受到中国证监会的处罚。　　2.营业部的变更事项管理　　营业部可以同城迁址，在省、自治区、直辖市、计划单列市内异地迁址，也可以跨省、自治区、直辖市、计划单列市迁址。　　证券公司证券营业部同城或同辖区迁址，由证券营业部所在地中国证监会派出机构审批。　　证券公司证券营业部跨辖区迁址，应经迁出地证监会派出机构出具同意意见后，由迁入地证监会派出机构审批。　　3.营业部的终止。证券公司根据需要，可以向营业部所在地中国证监会派出机构申请撤销营业部，经中国证监会派出机构批准后3个月内撤销。遇到特殊情况需要延长期限的，延长期限不得超过l个月。 　　证券公司撤销营业部，其下属服务部应当同时撤销或经批准转让给就近的营业部。　　（二）证券服务部的管理　　证券服务部是指证券公司在营业部主要营业场所外设立的、为投资者提供证券交易服务的营业网点。服务部应与其所归属的营业部在同一省、自治区、直辖市、计划单列市内。　　1.服务部应具备的条件　　拟任服务部负责人通过中国证监会规定的任职资格审查，具有证券业从业资格的业务人员不少于3人；　　2.证券公司申请设立服务部，应向中国证监会机构部提交申请文件，同时抄报拟设立服务部所在地中国证监会派出机构。　　3.服务部筹建期为3个月。遇到特殊情况需要延长期限的，延长期限不得超过l个月。　　4.服务部的业务经营范围。服务部可以经营除客户交易结算资金存取以外的营业部的所有业务。　　（三）证券营业场所设立及变更的审核程序　　证券公司对中国证监会派出机构的审核意见持有异议的，可在审核意见下达之日起30个工作日内向中国证监会申请复议。　　例题1：证券营业部不可以在以下（　）范围内迁址　　A.同城　　B.同省　　C.跨省　　D.境内外　　【答疑编　　答案：D　　例题2：证券服务部不能从事下列哪项业务（　）　　A.提供证券交易行情　　B.为客户办理资金存取　　C.提供合法的信息咨询　　D.提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式　　【答疑编　　答案：B　　二、营业部经纪业务的内部控制与管理　　（一）营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求　　证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括以下几点：　　其他内容省略（见教材P293－295）　　4.应当要求所属营业部与客户签订代理交易协议。　　13.应建立交易数据安全备份制度。对交易数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式，确保交易数据的安全完整。　　16.应建立投资者教育与信息沟通机制，向投资者充分揭示投资风险，加强与投资者信息沟通。　　18.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。　　（二）营业部经纪业务操作规程　　经纪业务管理是营业部经营管理的核心。　　1.经纪业务操作规范管理的一般要求　　营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑人员、财务人员不得兼任清算员。　　资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统，资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作；账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗。　　营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于20年。　　2.证券账户管理　　经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。　　按照中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司的要求，将股份非交易过户申请材料以特快专递方式寄送（中登公司深圳分公司）或传真至公司经纪业务运营中心（上海证券的非交易过户）。公司经纪业务运营中心审核无误后再传真至登记结算公司。　　经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作