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上海师范大学标准试卷 2009~2010学年 第 2 学期 考试日期 2010年 6 月 22日 科目 个人理财 （课程论文） 专业 本、专科 08 年级 班 姓名 学号 题号 一 二 三 四 五 六 七 八 总分 得分 我承诺，遵守《上海师范大学考场规则》，诚信考试。 签名：________________ 《个人理财规划书》的选题： 一人一个主题，要从投资组合管理的层面，从客户（个人、家庭、企业等）的现有情况出发，对目标客户理财做出综合规划。 《个人理财规划书》的主要内容 统一格式的封面 目录 声明 理财规划的目的与要求 专业胜任与保密条款 应披露事项 摘要 财务诊断与预测摘要 理财目标及其可行性分析 理财方案评估后的结论与方案选择建议 投资组合调整建议 保险组合调整建议 定期检查的频率与方式 宏观经济合理假设及其依据 财务诊断与财务预测——建立资产组合管理决策的约束条件 理财目标的设定——建立资产组合管理决策的目标函数 风险承受能力的问卷测试 测试风险态度的问卷测试 理财目标体系的设定：拟定合理的理财目标，排列各目标的优先顺序。 确定投资风格与策略 建立并求解多目标综合理财规划模型，拟定实现理财目标或解决问题的方案 多目标综合理财规划模型的建立与求解 资产配置策略 资产管理策略 目标预期与风险控制 规划后的预期现金流 财务缺口/流动性分析 投资组合管理绩效分析 综合理财风险控制措施 参考文献 中国金融理财标准委员会，金融理财原理，中信出版社。2007.4； 北京金融培训中心，金融理财综合规划案例，中信出版社；2009.10 Excel2007在财务管理中的应用， 要求： 格式符合毕业论文格式规范； 同时交《综合理财规划书》word文件，及相关excel计算模板； 提交截止时间：第17周周二 评审重点 假设条件的合理程度. 投资风格与策略、资产配置与管理的确定的合理程度 理财综合规划、投资组合管理、理财预测与风险控制等逻辑推演的一致合理程度 课程论文 个人理财规划报告书 专业、班级： 08 　 姓 名：　 学 号：　 课　　程：　 任课教师：　 崔百胜 完成日期：　2010年6月 课程论文评分标准表 评价内容 具 体 要 求 分值 评 分 A B C D E 使用语言 语言规范、通畅 10 10 8 6 4 2 查阅、收集资料 查阅一些相关资料，收集素材，进行参考。 10 10 8 6 4 2 选题、构思、主见 选题新颖，构思全面，对问题有较深刻的认识，有一定独特见解。 10 10 8 6 4 2 学过知识的运用 结合学过、了解到的事项充分运用掌握的知识，充分发挥自己的知识水平。 10 10 8 6 4 2 分析与阐述问题的能力 所阐述问题清楚，突出重点，论文表现出对实际问题有较强的分析能力和概括能力，并所论述的事项有说服力。 20 20 18 15 13 11 逻辑结构 结构合理，层次分明，条理清晰，逻辑性强。 10 10 8 6 4 2 撰写质量 具有一定的理论和实际意义，能够对现实进行较深入分析。 20 20 18 15 13 11 撰写论文的态度及完成情况 积极、主动查阅有关资料，认真进行撰写，并能够按规定的日期完成论文撰写工作。 10 10 8 6 4 2 总分