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第五章证券交易 本章包括以下主要内容： §5-1 证券交易概述 §5-2 证券交易的参与者 §5-3 证券交易过程 §5-1 证券交易概述 一、证券交易的概念 证券交易就是指有价证券在证券市场上的合法转让和流通。 二、证券交易的原则 1、公开原则。 根据我国现行的证券法制度，任何类型的证券交易都必须遵循公开性原则进行，以使得投资公众对于其受约购买的权利财产具有充分、真实 、准确、完整并且不受误导的了解。 §5-1 证券交易概述 2、公平原则。 公平原则是指证券交易各方享有的权利和义务必须是公平的，他们应当在相同条件下和平等的机会中进行交易。证券交易中的欺诈行为、内幕交易、操纵行为和其他一切不公平交易行为，均不具有合法效力，并且应当承担法律责任 §5-1 证券交易概述 3、公正原则 。 公正是指应公正地对待证券交易的参与各方以及处理证券交易事务。 其实质是确保证券交易各个环节得到客观公正地执行，保证证券交易健康、有序地进行。 三、证券交易的种类 1、股票交易 §5-1 证券交易概述 2、债券交易 （包括） ①债券现货交易 ②债券的期货交易 ③回购交易 3、基金交易 4、证券衍生工具交易 包括以下几种： §5-1 证券交易概述 （1）认股权证交易 。 认股权证是指由股份公司发行的，能够按照特定的价格，在特定的时间内购买一定数量该公司股