招商证券开户业务流程及业务品种介绍.pptVIP

开户业务流程及业务品种介绍 运行管理部 2008年8月 一、开户业务流程 1.1 开立证券账户 1.2 开立资金账户 1.3 第三方存管业务介绍 1.4 指定交易及转托管 1.5 注意事项 二、业务品种介绍 2.1 交易品种介绍 2.2 交易规则介绍 2.3 委托方式介绍 2.4 注意事项 1.1 开立证券账户（一） 告诉客户需要携带的身份证件： 个人：客户需携带本人有效身份证明文件;委托他人代办的，还需要提供经公证的委托代办书及代办人身份证 机构：经办人需携带机构有效身份证明文件、法定代表人证明书（注明有效期）、由法定代表人签署并加盖公章的授权委托书（注明授权范围和有效期）、法定代表人有效身份证明文件、被授权人有效身份证明文件及复印件 1.2 开立证券账户（二） 哪些证件属于有效身份证件： 个人：有效期内的中华人民共和国身份证、有效期内的外国护照、港澳居民身份证和台湾同胞台胞证。现役军人、人民武装警察持军人证、武警证不得开立账户。 机构：年检有效期的企业法人营业执照或注册登记证书（只提供复印件得应加盖法人公章并注明与原件一致），无法人资格的企事业单位、社会团体及个体户等不得开立账户；如为境外机构，提供境外有效商业注册登记证明文件。 1.1 开立证券账户（三） 客户经理的职责： 指导客户分市场填写《证券账户注册申请表》，核对并确认客户关键信息，如姓名、证件号码、地址、电话、签字等。客户填写的资料及签名不能涂改，如填错，须重新在新资料上填写。 提交资料到开户柜员,在新意系统中开立证券账户。 提醒客户在开立B股证券账户时，向开户营业部外币银行账户划转开户费用，其中深B120港币，沪B19美元。 可能遇到的问题： 已开立了证券账户需向其介绍转户手续及事项 客户证券账户被其他券商处理成休眠或不合格账户1 1.1 开立证券账户（四） 客户可根据投资需要分别开立相应市场（目前包括深A、深B、沪A、沪B等）的证券账户（股东代码），收费标准为： 一、开户业务流程 1.1 开立证券账户 1.2 开立资金账户 1.3 第三方存管业务介绍 1.4 指定交易及转托管 1.5 注意事项 二、业务品种介绍 2.1 交易品种介绍 2.2 交易规则介绍 2.3 委托方式介绍 2.4 注意事项 1.2 开立资金账户（一） 告诉客户需要携带的资料 个人：需携带本人有效身份证件、证券账户卡及签约第三方存管的银行折（卡） 机构：代理人需持机构有效身份证明文件、证券账户卡、法定代表人证明书（注明有效期）、由法定代表人签署并加盖公章的授权委托书（注明授权范围和有效期）、法定代表人有效身份证明文件、被授权人有效身份证明文件、预留印鉴；签约第三方存管的银行折（卡） 1.2 开立资金账户（二） 哪些证件属于有效身份证件： 个人：有效期内的中华人民共和国身份证、有效期内的外国护照、港澳居民身份证和台湾同胞台胞证。士兵证、军官证、警官证等不能做为开户证件。 机构：有效身份证明文件是指在年检有效期的法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证，如为境外企业，提供境外有效商业注册登记证明文件。 1.2 开立资金账户（三） 客户经理的职责： 代客户复印件客户资料，保证复印清晰。 向客户解释《经纪业务协议书》（各项协议及风险揭示书）、《第三方存管协议书》的内容。 指导客户填写《经纪业务协议书》，在第1页《风险揭示书》、《客户须知》、第2/3页《开户申请表》及第14页“甲方郑重声明”处签字。向客户提示权证交易风险，征询其是否开通权证交易品种。 核对并与客户确认《开户申请表》中的内容及各协议中的客户签名。 作为开户指导人在协议书上签字。签字意味着对客户开户资料及签字的有效性、真实性、完备性负责。 柜员办理了第三方存管预指定后，指导客户前往银行办理后续手续。 1.2 开立资金账户（四） 注意事项： 必须实名开户，个人户必须是客户本人开户,特殊情况下,可由代理人持经公证的授权委托书开户。机构户由代理人持机构相关资料及本人身份证明等开户。 绝对不能代客户在协议书或风险揭示书上签字，要确保客户名称、客户签字等必须能互相印证、相符。 复印二代身份证时须复印身份证背面。 一、开户业务流程 1.1 证券账户开户 1.2 资金账户开户 1.3 第三方存管业务介绍