3证券交易第三章.pptVIP

* 代办股份转让 一、代办股份转让的概念和业务范围 （一）代办股份转让的概念 代办股份转让是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。 现阶段进入代办股份转让系统的股票，主要分为两大类：一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司；二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。 （二）代办股份转让业务范围 P135 * 代办股份转让 二、代办股份转让的资格条件 (一)证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件 证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。最近年度净资产不低予人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。具有20家以上的营业部，且布局合理。 * 代办股份转让 （二）股份转让公司委托代办转让应具备的条件 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。 未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。 * 代办股份转让 三、代办股份转让的基本规则 股份转让的委托申报时间为转让日9：30～11：30、13：O0～15：O0，之后进行集合竞价配对成交。股份转让以“手”为单位，1手等于100股。申报买入股份，数量应当为1手的整数倍。不足1手的股份，只能一次性申报卖出。股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。 * 代办股份转让 4.注意三种情况下每周的交易日不同，分为5次、3次、1次。　 * 代办股份转让 四、非上市股份有限公司股份报价转让试点 2006年1月16日，中国证监会正式发出批复同意中关村科技园区两家非上市股份有限公司进行股份报价转让试点。 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同。 1.挂牌公司属性不同 在代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司，属于公开发行股份未上市的公司。交易所市场的上市公司，是经证券监督管理部门核准公开发行股份，并经交易所审核同意上市的公司。试点报价转让股份的挂牌公司则是中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司。 * 代办股份转让 2.转让方式不同 代办股份转让系统采用每个转让日集合竞价转让一次的转让方式，交易所市场采用连续竞价的交易方式，两种转让方式都属于集中交易方式。股份报价转让是投资者委托证券公司报价，股份报价转让不提供集中撮合成交服务。 3.信息披露标准不同 交易所市场的上市公司信息披露遵循《证券法》和上市规则的规定，代办股份转让系统挂牌公司的信息披露基本参照上市公司的标准。股份报价转让的公司并非是上市公司，其信息披露标准要低于上市公司的标准。　 * 代办股份转让 4.结算方式不同 代办股份转让系统和交易所市场的结算方式和资金存管方式相同，采用多边净额结算，通过证券登记结算机构和代理证券公司完成股份和资金的交收。股份报价转让采用逐笔全额非担保交收的结算方式。 * 代办股份转让 (一)业务资格及推荐挂牌 1.业务资格 证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。 2.推荐挂牌 园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让，须委托一家报价券商作为其主办报价券商，向中国证券业协会推荐挂牌。 初始登记的股份，托管在主办报价券商处。  * 代办股份转让 (二)股份报价转让 1.一般规定 投资者转让挂牌公司股份，须委托报价券商办理。投资者卖出股份，须委托代理其买入该股份的报价券商办理。如需委托另一家报价券商卖出该股份，须办理股份转托管手续。主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。 2.开户 3.委托。 投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。成交确认委托一经报价系统确认成交的，不得撤销或变更。 * 代办股份转让 注意几点： 投资者报价委托至少应注明股份名称、股份代码、股份账户、买卖类别、拟买卖价格、股份数量、联系方式等内容。投