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证券交易概述 证券交易是指已发行的有价证券在证券市场的买卖或转让。 1.证券交易的原则 公开、公平、公正的“三公”原则 2.证券交易的种类 按交易场所来划分，可分为场内交易和场外交易； 按交易方式来划分，可分为现货交易、信用交易、期货交易、期权交易等； 根据交易对象来划分，可分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。 3.交易所的会员和席位 证券的交易程序一般包括开户、委托买卖、成交、清算及交割、过户等几个过程。 只有交易所会员才能进入交易所市场，一般客户是不能直接进入证券交易所进行场内交易的 。 交易所会员 “有形席位”、“无形席位” 我国交易所的席位包括A股普通席位、B股席位和特别席位三类。 代理席位和自营席位 开立股票账户 选定券商，开立资金账户 柜台委托 非柜台委托 填写买卖委托书 券商确认后输入至交易所 等待成交回报 电话委托 网上委托 键盘委托 查询交易结果 一、开设证券账户 （一）证券账户的种类 人民币普通股票账户（简称A股账户） 买卖A股、基金和债券 人民币特种股票账户（简称B股账户）、 证券投资基金账户（简称基金账户） 开设证券交易账户 证券账户的作用 分别开立深圳证券账户卡和上海证券账户卡。 （二）证券账户的开立 1．自然人开户要求 投资者办理证券账户卡可以通过所在地的证券营业部或证券登记代办点开立账户。 填写《自然人证券账户注册申请表》 本人身份证及其复印件 开户费 中国证券登记结算有限责任公司 代办点 审核 实时传送数据 审核合格，配号 打印证券账户，交给 二、开设资金账户 开户主要在证券公司营业部柜台或指定银行代开户网点 深、沪证券账户原件及复印件 本人身份证及复印件 签订《证券委托交易协议书》 或《证券买卖委托合同》 （签订有关沪市的《指定交易 协议书》） 持有深圳交易所股票账户的投资者可以在多家证券公司开设资金账户，但在某证券公司买入的股票只能在该证券公司卖出（哪里买入，哪里卖出）； 持有上海交易所股票账户的投资者只能在一家证券公司开设资金账户。 选择证券营业部时应考虑的问题? 1．是该证券公司应取得证券交易所的席位 2 ．必须是信誉可靠。 3．还应考虑该公司的业务状况是否良好，工作人员的办事效率是否高，公司的交易设施是否完备、先进，收费是否合理等多方面。 开立账户之后，投资者与证券公司作为授权人和代理人的关系就基本确定。 按照我国现行的有关规定，证券商应拒绝下列人员开户： （1）未满18周岁的成年人及未经法定代理人允许者。 （2）证券主管机关及证券交易所的职员与雇员。 （3）党政机关干部、现役军人。 （4）证券公司的职员。 （5）被宣布破产且未恢复者。 （6）未经证券主管机关或证券交易所允许者。 （7）法人委托开户未能提出该法人授权开户证明者。 （8）曾因违反证券交易的案件在查未满三年者。 券商不得接受全权委托