第九章 证券分析师的自律组织和职业规范208618.doc

第九章 证券分析师的自律组织和职业规范 十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。——常考 第一节 证券分析师的含义和职能 大纲要求： 　　熟悉证券分析师的含义、职能和业务范围。 证券分析师的含义 证券分析师的职能 第二节 国际主要证券分析师自律组织 大纲要求： 　　熟悉证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能;熟悉国际注册投资分析师协会、亚洲证券与投资联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况。熟悉国际注册投资分析师水平考试(CIIA?考试)的特点、考试内容及在我国的推广情况。了解《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。 国际注册投资分析师组织 国际注册投资分析师协会 国际注册投资分析师水平考试（CIIA?考试）的特点、考试内容及在我国的推广情况亚洲证券联合会　　熟悉建立我国证券分析师自律组织的必要性。 证券分析师与律师、会计师在业务上的区别　　了解《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的修订特点，掌握证券分析师职业道德的十六字原则与职业责任;熟悉证券分析师执业纪律;掌握《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规;熟悉《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》、《证券公司内部控制指引》以及《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的主要内容;熟悉诚信原则、隔离制度、民事责任规定的适用场合;掌握执业回避的适用场合及其具体情形;掌握执业披露的具体内容。 本章考过的真题： 参考答案：ABCD 第九章练习题 单项选择： 证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同的是（）。C A、对既往事实进行研判，并得出结论 B、没有自律性组织 C、利用既有信息，对未来趋势进行分析预测 D、结论具有确定性、唯一性 我国证券投资分析师的自律组织是：（）。B A.中国证监会 B.中国证券业协会投资分析师专业委员会 C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会 D.证券交易所办的投资分析师委员会 国际注册分析师组织是（）。A A.ACIIA B.CFA C.ASAF D.FLAAF 我国证券投资分析师执业道德的十六字原则是：（）。D A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职 B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平 C.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平 D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到：（）。A A.履行保密义务 B.可以传递给委托单位 C.不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券 D.可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性 多项选择： 发达市场经济国家的证券投资分析师包括：（）ABCDE A. 基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人士 B. 基金管理人 C. 证券投资顾问 D. 企业战略分析师 E. 经济学家 证券分析师主要业务包括（）ACD A. 投资咨询 B. 资金管理 C. 财务顾问 D. 决策依据服务 证券分析师组织的功能（）ABCDE A. 为会员进行资格认证 B. 对会员进行职业道德管理 C. 对会员进行行为标准管理 D. 对会员进行培训 E. 组织会员交流、研讨 CIIA考试包括（）AB A. 国际通用知识考试 B. 国家知识考试 C. 一级 D. 二级 E. 三级 证券投资咨询机构的职业人员不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议，如果该执业人员知悉（）ABC A. 本机构与此证券有利害关系 B. 本人与此证券有利害关系 C. 本人财产上的利害关系人与此证券有利害关系 D. 本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系 判断： 我国证券分析师可以同时在两家机构执业。（×） 我国证券分析师不得兼营或建人与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。（(） 证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的模拟证券大赛。（×） 政府不应该对证券分析师预测的正误负责，但有责任依法监管证券分析师的业务行为，依法查处违规者。 我国证券分析师应当在投资分析、预测和建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容做出明确提示。（(） 投资咨询 财务顾问 我国证券分析师职业规范 证券分析师职业道德十六字原则 ——独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 证券分析师职业责任 证券分析师职业纪律 《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》 证券投资咨询业务操作规则（涉及的法律法规） 中华人民共和国证券法 证券、期货投资咨询管理暂行办法 关于规范面向公众展开的证券投资咨询业务行为若干问题的通知 执业回避 执业披露 执业隔离 证券公司内部控制指引 会员制证券投资咨询业务管理暂行规定 对