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证券业从业资格考试《证券市场基础知识》 标准预测试卷(一) 一、单项选择题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．对于无面额股票而言，( )，其每股价值上升。 A．公司净资产减少 B．公司净资产和预期未来收益均减少 C．公司净资产和预期未来收益均增加 D．公司预期未来收益减少 2．从2007年6月起，浮息债券的基准利率是( )。 A．1年期银行定期存款利率 B．7天回购利率 C．北京银行间同业拆放利率 D．上海银行间同业拆放利率 3．为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了( )。 A．《禁止证券欺诈行为暂行办法》 B．《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》 C．《证券市场禁入暂行规定》 D．《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》 4．某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于( )万股。 A．3 000 B．2 118 C．1 800 D．4 000 5．目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受( )的监管。 A．中国人民银行 B．中国银监会 C．上海证券交易所 D．国务院证券委员会 6．下面关于债权的叙述正确的是( )。 A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本 B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预 C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率 D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的 7．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳人证券投资者保护基金。 A．15％ B．20％ C．25％ D．30％ 8．可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动( )。 A．同方向 B．反方向 C．无关 D．成比例 9．按照《公司法》的规定，股东大会是公司的权力机关，它由股东组成，主要职责之一为( )。 A．制定公司内部基本管理制度 B．制定公司的利润分配方案和弥补方案 C．决定公司内部管理机构的设置 D．发行公司债券作出决议 10．有价证券之所以能够买卖是因为它( )。 A．具有价值 B．具有使用价值 C．代表着一定量的财产权利 D．具有交换价值 11．下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是( )。 A．证券投资基金的募集与管理 B．资产管理业务 C．投资咨询服务 D．信托投资管理业务 12．下列对股票定义的描述，不正确的是( )。 A．股票是一种有价证券 B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金 13．证券投资人是指( )。 A．通过证券而进行投资的各类机构法人 B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C．通过证券而进行投资的自然人 D．各类机构法人和自然人 14．下列各项中，关于政府机构的说法错误的是( )。 A．参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控 B．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源 C．中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控 D．可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡 15．有价证券是指( )。 A．标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证 B．没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证 C．标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证 D．标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证 16．依据( )不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。 A．市场组织形式 B．市场范围 C．市场参与主体 D．市场的功能 17．场外市场价格决定的主要方式是( )。 A．公开竞价 B．集合竞价 C．协商竞价 D．连续竞价 18．股票分割通常情况下会使股票价格( )。 A．下跌 B．上涨 C．没变化 D．无法判断 19．关于