证券交易 综合练习.docVIP

窗体顶端 证券交易 综合练习 答题人:吴松年 ??? 练习分数:100 ???得分: 判断题 1: 中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。（?????） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分 得分: 2: 证券公司一旦成为证券交易所的特别会员，便自动取得了交易席位。（?????） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分 得分: 3: 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元。（?????） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分 得分: 4: 现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。（?????） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分 得分: 5: 境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。（?????） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分 得分: 6: 证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。(?????) 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分 得分: 7: 我国现行规定的委托期为当月有效。(?????) 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分 得分: 8: 证券营业部接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则，进行申报竞价。(?????) 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分 得分: 9: 在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。(?????) 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分 得分: 10: 在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参与竞价，暂存于交易主机，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参与竞价，(?????) 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分 得分: 11: 证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。(?????) 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分 得分: 12: 集合竞价的所有交易以同一价格成交。(?????) 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分 得分: 13: 根据现行制度规定，无认买入或卖出，股票（含A、B股）、基金类证券1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。(?????) 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分 得分: 14: 开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。（?） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分 得分: 15: 投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买入。（?） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分 得分: 16: 网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。（?） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分 得分: 17: 配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。（?） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分 得分: 18: 上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。（?） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分 得分: 19: 大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。（?） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分 得分: 20: 证券的回转交易是指证券投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（?） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分 得分: 21: 股票交易特别分处分为警示存在中止上市风险的特别处理和其他特别处理。（?） 对 错 考生