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一单项选择题 1《证券公司风险控制制指标管理办法》规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币______。 A 1亿元 B 5000万元 C 2000万元 D 1000万元 2QFII不可以投资中国证券市场上的______。 A B股 B 封闭式基金 C权证 D 国债 3对于证券公司来说，风险监察体现为______。 A制度建设、内部自查和行业检查 B事先预警、实时监控和事后监察 C全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备 D制度、监察和自律管理 4 上海交易所国债现货交易的佣金标准为_______。 A 不超过成交金额的0.5‰，起点5元 B 不超过成交金额的0.5‰，起点1元 C 不超过成交金额的1‰，起点5元 D 不超过成交金额的1‰，起点1元 5 在帐户记录上，中央证券托管机构一般以______为单位，采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。 A 证券交易所 B 证券公司 C 投资者法人 D 投资者个人 6 境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金账户，在深圳开设的是______。 A 欧元账户 B 美元帐户 C 港币账户 D 人民币账户 7 集合竞价是在每个交易日上午______开始。 A 9；25 B 9：20 C 9：30 D 9：15 8 债券质押式回购交易中的1手指的是______。 A 人民币100元标准券 B 人民币500元标准券 C 人民币1000元标准券 D 人民币2000元标准券 9 投资者买入上市开放式基金的申报价格最小变动单位为______。 A 0.001元人民币 B 0.0001元人民币 C 0.01元人民币 D 0.1元人民币 10 按《上海深圳证券交易所交易规则》，股票以______股为1手。 A 500 B 100 C 1000 D 50 11所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该公司股份总数的______。 A 30% B 20% C 10% D 5% 12 上证所在B股现金红利派发日程安排中，如果公告日是（T），那么权益登记日为______。 A T+8 日前 B T+4 日前 C T+3 日前 D T+6 日前 13 对于连续_______天以上（含）达到涨跌幅限制的证券，交易所要实施停牌半天，并予以公告。 A 4 B 3 C 5 D 2 14 存在退市风险公司的股票日涨跌幅限制为______。 A 5% B 1% C 10% D 15% 15 我国股权分制试点改革开始于______。 A 2004年 B 2005年 C 2006年 D 2003年 16 以下不属于上海证券交易所公布的指数是______。 A 中小企业板指数 B 上证红利指数 C 新上证综指 D 上证国债指数 17 由于工作人员的过失在委托单有效日期已过的情况下造成买卖行为，属于______。 A 无权代理 B 越权代理 C 表见代理 D 委托代理 18 法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月的股票，将被冠以_______字样，以区别于其他股票。 A ST B *ST C PT D CT 19 深交所规定，中小企业板上市公司，如果连续______个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值，就会被实行退市风险警示。 A 5 B 10 C 15 D 20 20 金融期货保证金制度规定，股指期货合约最低交易保证金标准为______。 A 20% B 15% C 10% D 5% 21 深圳证券交易所规定，基金合同生效后进入封闭起，封闭期一般不超过______。 A 6个月 B 3个月 C 12个月 D 1个月 22 上海证券交易所规定，投资者在认购基金份额时单笔申报最高不得超过______。 A 999999元 B C 9999990元 D 999999900元 23 证券公司设立限定性集合资产管理业务的，接受单个客户的资产数额不得低于人民币______。 A 10万元 B 20万元 C 5万元 D 30万元 24 有集合资产管理业务的证券公司应该将______提供给客户和资产托管机构。 A 年度审计报告 B 单项审计意见 C 客户资产管理业务报告 D 定期检查报告 25 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值，不得超过该公司已流通股总市值的______。 A 15% B 10% C 20% D 25% 26 单个集合资产管理计划投资于本公司 资产托管机构及与本公司 资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，不得超过该集合资产管理计划资产净值的______。 A 10% B 5% C 3% D 2% 27 在集合资产管理计划中，___