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第1章 新中国证券交易市场的建立始于1986年。1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。 1934年美国《证券交易法》确定公开原则 2005年10月重新修订后的《证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定 证券公司 最近3年 无重大违法记录 净资产不低于2亿元 5000万 1亿 5亿 我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场就采用这样的交易方式 1997年6月，中国人民银行发出通知，决定在全国银行间同业拆借中心开办银行间债券交易业务 20个工作日作出是否同意接纳为会员 会员应当设会员业务联络人1-4名 每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务 5个工作日 特别会员 1年 1年 每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权 第2章1998年4月1日 指定交易推行 2006年5月15日，上海证券交易所发布了《上海证券交易所交易规则》；同日，深圳交易所也发布 《深圳证券交易所交易规则》 申报价格最小变动单位 《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元人民币。《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.001元人民币，B股交易为0.01港元。另外，根据需要，证券交易所可调整。2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易 申报时间 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00。每个交易日9:20～9:25的开盘集合竞价阶段 深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～11:30、13:00～15:00。每个交易日9:20～9:25、14:57～15:00,每个交易日9:25～9:30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。 集合竞价和连续竞价上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9:15~9:25为开盘集合竞价时间，9:30~11:30、13:00~15:00为连续竞价时间深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9:15~9:25为开盘集合竞价时间，9:30~11:30、13:00~14:57为连续竞价时间，14:57~15:00为收盘集合竞价时间 无论买入或卖出，股票（含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST、*ST股票价格涨跌幅度不得超过5% 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3% 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3%0， A股、证券投资基金每笔交易佣金 最低按5元收取 B股每笔交易佣金 最低1美元或5港元 在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1%0，起点为1元 在深圳证券交易所，免收A股过户费 对于B股，这项费用称为结算费， 在上海证券交易所成为成交金额的0.5%0 在深圳证券交易所为成交金额的0.5%0，但最高不超过500港元 基金交易不收过户费 2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按1%0税率收取，对受让方不再征收 第3章 上海大宗交易方式：（1）A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；