2012年证劵资格考试复习资料-多选2009证券基础知识2600项题库整理版.docVIP

644. 有价证券的分类按证券发行主体分类，证券可分为（）。 (不定项选择题)1: A：公司证券 ??[对] 2: B：金融证券 ??[对] 3: C：政府证券 ??[对] 4: D：商业证券 ??[错] 645. 有价证券的分类下列属于商品证券的有（）。 (不定项选择题)1: A：提货单 ??[对] 2: B：汇票 ??[错] 3: C：运货单 ??[对] 4: D：仓库栈单 ??[对] 646. 有价证券的分类 （）等证券属于变动收益证券。 (不定项选择题)1: A：优先股股票 ??[错] 2: B：固定利率债券 ??[错] 3: C：浮动利率债券 ??[对] 4: D：普通股股票 ??[对] 647. 有价证券的定义属于货币证券的有（）。 (不定项选择题)1: A：商业汇票 ??[对] 2: B：商业本票 ??[对] 3: C：银行汇票 ??[对] 4: D：金融债券 ??[错] 648. 有价证券的分类未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。 (不定项选择题)1: A：非挂牌证券 ??[对] 2: B：非上市证券 ??[对] 3: C：挂牌证券 ??[错] 4: D：停牌证券 ??[错] 649. 有价证券的分类广义的有价证券包括很多种，其中有（）。 (不定项选择题)1: A：商品证券 ??[对] 2: B：凭证证券 ??[错] 3: C：货币证券 ??[对] 4: D：资本证券 ??[对] 650. 有价证券的分类以下属于固定收益证券的有（）。 (不定项选择题)1: A：优先股票 ??[对] 2: B：普通股票 ??[错] 3: C：认股权证 ??[错] 4: D：债券 ??[对] 651. 诚信建设的有效措施证券监管部门主要从（）几个方面建立诚信问责制度。 (不定项选择题)1: A：进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度 ??[对] 2: B：建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务 ??[对] 3: C：加大对不诚信行为的惩处力度 ??[对] 4: D：完善上市公司信息披露制度 ??[错] 652. 诚信建设的有效措施上市公司应紧紧围绕（）几个重点加强诚信建设。 (不定项选择题)1: A：大股东行为 ??[错] 2: B：公司治理 ??[对] 3: C：信息披露 ??[对] 4: D：募集资金使用 ??[对] 653. 诚信建设的有效措施证券公司应以（ ）为重点加强诚信建设。 (不定项选择题)1: A：规范经营 ??[对] 2: B：公司治理 ??[错] 3: C：防范风险 ??[对] 4: D：公平竞争 ??[对] 654. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容登记结算机构负有对（）的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。 (不定项选择题)1: A：证券交易 ??[错] 2: B：证券登记 ??[对] 3: C：证券托管 ??[对] 4: D：证券结算 ??[对] 655. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容证券监管部门在制定监管政策时，应保持政策的（）。 (不定项选择题)1: A：稳定性 ??[错] 2: B：连续性 ??[对] 3: C：一致性 ??[对] 4: D：公证性 ??[错] 656. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容原始凭证是解决因（）引起的各类纠纷的主要证据。 (不定项选择题)1: A：证券登记 ??[对] 2: B：证券托管 ??[对] 3: C：证券交易 ??[对] 4: D：证券结算 ??[对] 657. 诚信建设的主要内容下列属于证券公司不正当竞争行为的有（）。 (不定项选择题)1: A：贬损同行 ??[对] 2: B：商业贿赂 ??[对] 3: C：虚假陈述 ??[对] 4: D：内幕交易 ??[错] 658. 诚信建设的主要内容上市公司要严格执行（），不披露虚假信息欺骗、误导投资者。 (不定项选择题)1: A：《公司法》 ??[对] 2: B：《证券法》 ??[对] 3: C：中国证监会的有关规定 ??[对] 4: D：证券交易所的有关规定 ??[对] 659. 诚信建设的主要内容中介机构诚信建设应从（）几个方面进行。 (不定项选择题)1: A：依法独立开展业务 ??[对] 2: B：恪守行业自律公约，公平竞争、公正执业 ??[对] 3: C：确保出具的法律文件真实、准确、全面，杜绝弄虚作假 ??[对] 4: D：从业人员依法经营，规范服务 ??[对] 660. 封闭式基金与开放式基金的区别开放式基金和封闭式基金的