证券从业资格考试《证券发行与承销》基础讲义.docVIP

证券从业资格考试《证券发行与承销》基础讲义（打印版） 前　言【内容介绍】 　　这门课程主要介绍的是关于证券市场的一级市场的发行和承销的相关知识。研究对象是发行者基本的资格和条件，以及发行和承销的具体操作方式，还有对于发行和承销的监管等一系列相关问题。　　【课程特点】　　1.实用性强。　　2.相关的法律法规比较多，大部分来源于《公司法》和《证券法》，内容庞杂。　　3.识记难度大。　　【讲授特点】　　以课本为基，以考纲为线（最新版本）。除了对于重点和难点内容适当的引申不增加识记负担。　　【学习建议】　　全面把握重点知识点的基础上尽可能的拓展自己的记忆范围。　　1.理顺要点，以点带线，以线带面。　　2.采取一些技巧提高记忆效能。　　3.课后配以全面的试题加以训练，巩固记忆。　　4.克服畏难情绪，全身心投入。第一章　证券经营机构的投资银行业务第一节　投资银行业务概述 　　【考试要求】　　熟悉投资银行业的含义。了解国外投资银行业的历史发展。掌握我国投资银行业务发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。　　【考试重点】　　我国投资银行业务发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。　　【基本要点】　　看到投资银行这个概念，大家很容易想到我们平时说的银行，商业