2011年证券从业资格考试《证券投资基金》复习讲义.pdf

2011 年证券从业资格考试《证券投资基金》复习讲义 2011 年证券从业资格考试《证券投资基金》复习讲义 年证证券券从从业业资资格格考考试试《《证证券券投投资资基基金金》》复复习习讲讲义义 第一章 证券投资基金概述 第一章 证券投资基金概述 第第一一章章 证证券券投投资资基基金金概概述述 本章共有 7 节内容。 掌握证券投资基金的概念与特点 掌握证券投资基金的概念与特点 《大纲要求》掌掌握握证证券券投投资资基基金金的的概概念念与与特特点点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区 掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别 掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别 别；了解证券投资基金市场的运作与参与主体。掌掌握握契契约约型型基基金金与与公公司司型型基基金金的的概概念念与与区区别别；了解证券投 掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别 掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别 资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况。掌掌握握封封闭闭式式基基金金与与开开放放式式基基金金的的概概念念与与区区别别。 了解基金业在金融体系中的地位与作用。 主要介绍证券投资基金的一些基础知识。 组合投资、专业管理、利益共享、风险共担 组合投资、专业管理、利益共享、风险共担 证券投资基金是一种实行组组合合投投资资、、专专业业管管理理、、利利益益共共享享、、风风险险共共担担的集合投资方式。与直接投资股 间接投资工具 基金投资者、基金管理人 托管人 主 间接投资工具 基金投资者、基金管理人 托管人 主 票、债券不同，证券投资基金是一种间间接接投投资资工工具具。基基金金投投资资者者、、基基金金管管理理人人和托托管管人人是基金运作中的主主 要当事人 根据组织形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金；根据运作方式不同，基金可分为 要当事人 根据组织形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金；根据运作方式不同，基金可分为 要要当当事事人人。根根据据组组织织形形式式的的不不同同，，基基金金可可分分为为契契约约型型基基金金与与公公司司型型基基金金；；根根据据运运作作方方式式不不同同，，基基金金可可分分为为 封闭式基金与开放式基金 封闭式基金与开放式基金 封封闭闭式式基基金金与与开开放放式式基基金金。 第一节 证券投资基金的概念与特点 第一节 证券投资基金的概念与特点 第第一一节节 证证券券投投资资基基金金的的概概念念与与特特点点 一、证券投资基金的概念 一、证券投资基金的概念 一一、、证证券券投投资资基基金金的的概概念念 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人 托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。看 书上 P2 图 1—1。 关于证券投资基金概念的考点如下，这些考点可能成为单项选择题： 关于证券投资基金概念的考点如下，这些考点可能成为单项选择题： 关关于于证证券券投投资资基基金金概概念念的的考考点点如如下下，，这这些些考考点点可可能能成成为为单单项项选选择择题题：： 1.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金。 2.个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。 3.基金所募集的资金在法律上具有独立性。